割了近4000美股「韭菜」 18名中國交易商現形

京港台:2019-10-20 08:44| 來源:證券時報 | 評論( 6 )  | 我來說幾句

割了近4000美股「韭菜」 18名中國交易商現形

來源:倍可親(backchina.com)

  通過100多個單獨賬戶,操縱超過3900隻在美國上市的證券,從而獲得3100萬美元的非法利潤。近期,美國證券交易委員會對18個交易商進行指控,理由為涉嫌操縱股市。

  這是近年來美國股市較大的操控市場犯罪案件。目前A股的上市公司數量逾3700家。也就是說,該交易團伙涉嫌操縱的美國證券數量,已經超過了A股所有上市公司的總數。

  該交易團伙來自中國,其大本營位於山東。目前,交易團伙相關資產已遭凍結。這18個中國交易商是誰?涉嫌通過哪些手段操縱股市?美國證券交易委員會向證券時報·e公司記者提供了詳細的指控材料,上述疑問一一浮出水面。

  正尋求進一步制裁

  證券時報記者獲悉,18個交易商操縱市場,要追溯到6年前。至少從2013年8月起,該交易團伙就參與了市場操縱計劃,利用幾家不同經紀公司的數十個賬戶,人為地影響許多公開交易證券的價格,以製造特定股票交易活動假象,從而使他們能夠通過人為地提高或壓低股票價格獲取非法利潤。

  該交易團伙主要操縱的是低成交量的股票。在操縱特定公開交易股票的價格時,通常至少使用兩個經紀賬戶。具體而言,這些交易者利用多頭賬戶,發出多個小量賣出指令來打壓股票價格,再使用一系列不同賬戶,以人為操控的低價買入更多數量的股票。當累計一定頭寸后,這些交易者發布一些少量買入指令來推動股價,從而操控價格賣出所持股票獲利。

  通過這些指令,交易者成功實現對股價的操控。6年裡,這批交易者共獲得3100萬美元的非法所得,約合2.2億元人民幣,涉及被操縱的美國證券數量超過3900隻。

  對此,美國證券交易委員會根據相關法律,對這些交易者提起訴訟。委員會尋求緊急措施,包括針對進一步違反聯邦證券法的行為設立臨時保護令和緊急資產凍結,以保存必要的資產。委員會還要求立即說明情況、發出遣返令、加快發現證據和發出證據保全令,以便根據案情及時解決問題。

  美國證券交易委員會向記者提供的相關指控材料顯示,該委員會還將尋求對交易者的進一步制裁,包括對相關被告發出永久禁令,禁止他們從事相關交易行為;歸還非法所得,對被告實施金錢懲罰;以及法院認為公正和適當的其他措施。

  團伙大本營位於山東

  18個涉嫌操縱美國市場的中國交易商到底是誰?證券時報記者就此向美國證券交易委員會諮詢,並獲得其提供的詳細材料。材料顯示,其中甚至有交易者在A股上市公司任職。

  美國證券交易委員會提供的資料顯示,18個交易商中,17名為自然人,剩餘1家為註冊在香港的企業。此外,還包括救濟被告(Relief Defendants)6人。

  美國馬薩諸塞州地區檢察官辦公室宣布,對其中兩名交易者——Jiali Wang和Xiaosong Wang提起公訴。

  綜合來看,18個交易商坐莊大本營主要在山東。根據經紀賬戶申請文件,交易者居住地主要集中在山東,包括青島、濰坊、泰安、惠民等,有少部分居住在上海。其中,上述被提起公訴的Jiali Wang現居濰坊,在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一處住所。31歲的Xiaosong Wang,目前居住在青島,在馬薩諸塞州的阿普頓擁有一處住所。

  在美國證券交易委員會提供的資料中,被指控的交易商除了退休的以外,均顯示有供職企業。記者通過天眼查檢索,其中大部分企業未能找到工商資料信息。

  值得注意的是,根據美國證券交易委員會提供的資料,該團伙的交易員中,也有在A股上市公司或上市公司控股股東供職的情況。

  根據經紀賬戶申請文件,被告Huailong Wang目前居住在中國上海,受聘於寶武鋼鐵集團(Baosteel Group Corporation)。另外,目前居住在濰坊的Lin Xing,則受雇於濰柴動力(11.860,-0.22, -1.82%)股份有限公司(Weichai Power Co., Ltd.)。不過,有來自山東的知情人士告訴記者,並未查詢到Lin Xing在濰柴動力工作過的信息。

  IP地址留下蛛絲馬跡

  美國證券交易委員會市場濫用監管部門主管約瑟夫·桑松在評論該交易團伙操縱市場的行為時,措詞為「非常努力」。但即使機關算盡,卻依舊被監管人員在看似無關的賬戶之中發現蛛絲馬跡。銀行轉賬記錄、IP地址等成為最重要的佐證。

  被提起公訴的Jiali Wang、Xiaosong Wang,曾通過他人名義向經紀公司發送財務賬單和水電費賬單,甚至篡改銀行對賬單,從而間接開設經紀賬戶,掩護自己的交易行為。

  例如,約在2018年初,Xiaosong Wang以Jingru Zhai的名義,直接或間接地在一家經紀公司開立一個賬戶。為此,Xiaosong Wang向經紀公司發送了經過篡改的銀行對賬單。

  值得注意的是,此次救濟被告名單中,也有Jingru Zhai這一名字。

  值得注意的是,該交易團伙在被美國證券交易委員會正式指控前,已曾因涉嫌操縱交易而受到多次警告。

  記者獲悉,2014年3月,美國一家經紀公司給Jiali Wang發送一封電子郵件,其中寫道:「我們已經接到通知,你賬戶上最近的某些交易活動可能會受到交易所、監管機構的審查。」

  但Jiali Wang彼時的回復是:「所有股票都是通過我的股票篩選軟體進行研究的。當發現它有大量的股票交易時,我買入了這隻股票,當價格變得有利可圖時,我則選擇賣出。」

  對此,美國證券交易委員會認為,上述答覆是虛假的或具有重大誤導性的。因為,實際上他參與了市場操縱計劃,人為地影響了某些股票的價格。

  美國證券交易委員會表示,上述每個被告基本都收到過有關其交易的警告或至少有一個賬戶被關閉的通知。

  在收到關閉其賬戶的通知后,他們往往將其操縱獲得的收益從關閉的賬戶轉移到另一個經紀賬戶或外國銀行賬戶。

  最終,美國證券交易委員會還是通過銀行轉賬記錄、IP地址等,發現蛛絲馬跡,並指控該交易團伙操縱3900多隻美國證券。

  美國證券交易委員會表示,IP地址、電腦身份識別信息、銀行轉賬記錄均顯示,Jiali Wang、Xiaosong Wang和其他個人被告參與團伙作案。

  具體來看,每位被告名義下的賬戶所使用的IP或者MAC地址,都與Jiali Wang、Xiaosong Wang名義下賬戶有關聯;在一些案例中,這些被告名義下的賬戶還與Jiali Wang或Xiaosong Wang名義下賬戶進行資金劃撥。

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