揭秘中國罕見制裁朝鮮內情(圖)

    《鳳凰周刊》2013年15期   陳祥 2013-05-23

    「朝鮮國有銀行外貿銀行已被告知交易停止，賬戶關閉。」這是中國銀行在2013年5月7日發布的一條聲明。除此以外，中國銀行並沒有給出任何具體信息和進一步的解釋，也拒絕透露賬戶中的資金是否會被凍結，或是返還給朝鮮。

    然而第二天，這條簡短的聲明卻引爆海外媒體。有學者提出「這是中朝關係正常化的重要一步」，《紐約時報》則稱其為「這似乎是迄今為止，中國對朝鮮不顧中國政府的警告，繼續推動其核武器和彈道導彈計劃所作出的最強硬的公開表態。」

    「這次行動是過去從沒有過的事情。這麼重要的舉動，表明中國在朝鮮進行第三次核試驗之後，對朝政策確有調整。」中共中央黨校教授張璉瑰在接受《鳳凰周刊》記者採訪時如此表示。


    確認位於中國東北3省丹東的光善銀行上周關門。照片為光善銀行外觀。

    迄今最大力度的制裁

    作為中國大陸最大的外匯交易銀行，中國銀行在四大國有商業銀行中曾主事外匯業務，而朝鮮外貿銀行是專門負責對外貿易結算的銀行，中朝兩國以及朝鮮對其他國家的貿易款項多經過中國銀行流通。

    據韓國《朝鮮日報》報道，繼中國銀行之後，四大行之一的建設銀行也在一周內和朝鮮光鮮銀行、黃金三角洲銀行停止了業務往來，因為查出對方存在非法行為。同屬四大行的工商銀行和農業銀行也紛紛關閉朝鮮銀行的可疑賬戶，有確鑿證據表明這些賬戶跟核武器、導彈開發等行為有關。此外，位於丹東市的三四家朝鮮銀行已經停業。

    早在今年3月，韓國媒體就曾披露，朝鮮端川商業銀行、朝鮮大成銀行、朝鮮光鮮銀行等以代表部形式在北京、丹東、琿春等地設立辦公室，北京政府已取締這些銀行的非法經營活動。

    據悉，這些代表部並不是營業場所，只是單純的辦公室，所以無權在中國境內進行兌換外幣、匯款等經營活動。但這些銀行代表部一直在中國境內銀行開設假名、借名賬戶並針對朝鮮貿易商進行貿易貨款匯款業務，或者在獲得貨款后通知本國銀行向貿易商提供資金。

    對銀行業進行制裁的同時，中國海關也對出口朝鮮的船舶貨物進行了相關檢查，比如用X射線掃描貨物。韓國《中央日報》5月10日援引遼寧省大連港某位從事對朝物流的企業人士的話說：「最近海關下達了對出口朝鮮的所有貨物集裝箱進行全部檢查的通知，所以對出口朝鮮的貨物的處置正在發生延誤。自朝鮮2月份進行核試驗以後，中國海關對出口到朝鮮的貨物的檢查就變得十分嚴格，貨物出口量也大幅下降。」同時，《中央日報》還刊登了一位企業人士透露的消息，以往每周有7趟貨船去朝鮮，從5月由於檢查變嚴導致減少為4-5趟。

    4月17日，交通運輸部國際合作司下發文件，要求嚴格執行聯合國安理會2094號決議。除了其下屬各部門外，該文件還被傳遞到中國人民銀行、各級公安機關、海關和邊防部隊等。

    文件內容如下：「2094號決議譴責朝鮮違反安理會決議進行核試；在安理會以往對朝制裁決議基礎上，針對朝核、導計劃強化有關金融制裁、敏感物資禁運等措施；在定向制裁清單上增列3名朝公司駐華代表，朝鮮綜合設備進口會社、第二自然科學院等2個實體，在禁運列表上增列8項核、導、生物武器物項，以及遊艇、豪華汽車、貴重珠寶等奢侈品。」

    另據了解，中國2013年第一季度對朝鮮出口額為7.2億美元，同比減少13.8%。在銀行和運輸制裁外，還嚴格審批朝鮮勞務人員的就業簽證。



    不過，中國銀行僅禁止向朝鮮匯款，仍允許持有護照的朝鮮人開新賬戶。中國銀行北京分行的一名工作人員向《中央日報》解釋稱：「自3月起，為履行聯合國安理會決議案，我行就已經中斷了與決議相關的朝鮮企業或團體的交易，但是朝鮮普通民眾開設賬戶的業務辦理與決議案的規定無關，因此是被允許的。」

    而建設銀行的多數分行、工商銀行、農業銀行、招商銀行、北京銀行都在5月8日前限制朝鮮可疑賬戶，但它們皆允許在華朝鮮人向朝鮮匯款，並允許開設賬戶。

    上為舊版朝鮮幣，下為新版。

    對朝影響或不會太大

    對於中國的制裁行為，美國國務院代理副發言人帕特里克·文特雷爾表示歡迎，並表示應徹底履行針對平壤政府的制裁措施。「美國與中國密切合作，確定朝鮮能了解到：除非他們走向非核化的道路，否則將必須面對更多的國際孤立」。

    「我個人不相信這是銀行自行作出的商業決定，這很可能是政府發出的一個信號，以反映其對朝鮮的看法。」復旦大學韓國朝鮮研究中心副主任蔡建在接受《紐約時報》採訪時如此表示，「這似乎是政府邁出的一步，表明它願意與國際社會合作加強制裁，或採取措施制止朝鮮的非法金融交易。」

    一直以來，朝鮮的經濟結構幾乎不為外人所知，除了政府以外，黨和軍隊同樣從事外貿事務。根據韓國《中央日報》統計，在朝鮮每年60億到70億美元的對外貿易中，中國大陸佔據了90%以上。因此，報道認為中共的金融制裁措施可能會對朝鮮外貿造成沉重打擊。

    鑒於北京與平壤的特殊關係，外界也有認為「制裁效果可能會縮水」的質疑。雖然朝鮮國防委員會第二經濟委員會下屬的金剛貿易公司、綾羅貿易公司和黎明總公司等企業在中國銀行的賬戶已被關閉，但有韓國媒體發現，這些公司從3月起就開始利用借名賬戶或者現金進行交易。

    遼寧省社科院朝鮮-韓國研究中心主任呂超告訴本刊記者，建設銀行、工商銀行和農業銀行對朝鮮基本沒有什麼業務，中國銀行作為涉外金融機構對朝鮮有一定影響。

    一直以來，朝鮮的外貿業務並不發達，2000年之前基本靠以貨易貨的形式來進行交易。但由於這種方式過於原始，隨後朝鮮開始用美元外匯進行結算。「2004年左右，朝鮮人乾脆夾著裝有幾十萬美元的大皮包過境交款，中國商販是不見錢不發貨。」

    但攜帶大量現金出國屬於違法行為，朝鮮的銀行開始嘗試與中國的銀行建立業務往來。

    「但事實上，國家之間的大宗貿易可以採取記賬的方式，中朝兩國之間的生意也可以回到朝鮮銀行尚未進入中國時的原始狀態。」因此，呂超判定這次金融制裁對中朝貿易雖有一定影響，但不會太大,「不過，朝鮮在中國以外的貿易會受到很大影響，因為這些幾乎都是通過中國銀行來轉賬的。」

    同時，呂超也表示，現在中國銀行只是進行金融問題檢查，發現有問題才會把牽涉的資金凍結，因此算不上查封。「其實這類檢查以前就有，只是這次被媒體報道出來了。」

    「中國銀行關閉朝鮮外貿銀行賬戶是聯合國安理會制裁的延伸。雖然朝鮮不會感到愉快，但是履行安理會制裁決議是中國一貫的立場。沒必要為這件事感到驚訝。」中共外交部外交政策諮詢委員會委員、前外交部副部長徐敦信5月8日在接受《朝鮮日報》採訪時強調。他還表示，朝鮮的核威脅正在對中韓兩國產生最大的負面影響。

    不過，中方究竟出於什麼原因採取了前所未有的制裁措施？外界有兩種猜測，除了服從安理會決議外，有可能是迫於美國財政部的壓力——有說法認為美國財政部提交了證據以證明中國銀行和朝鮮貿易銀行之間的交易被用作朝鮮非法外匯交易的途徑。

    2013年3月，主管美國對朝制裁事務的財政部副部長戴維·科恩訪問北京時，就要求中共在凍結朝鮮外貿銀行資產、中斷金融交易等方面予以協助。科恩此前相繼造訪了韓國和日本，很可能是在推動第二次「匯業銀行式金融制裁」。

    早在2005年，美國財政部曾將澳門匯業銀行列入「洗錢關注的建議名單」，因此澳門特別行政區凍結了匯業銀行2500萬美元的朝鮮資金。當時朝鮮一度想把錢轉賬到中國銀行，中國銀行予以拒絕。朝鮮外務省副相金桂冠曾對此痛惜道：「金融如同血液。一旦它停止跳動，心臟也會停止跳動。」

    今年4月底，美國眾議院提交了一份制裁朝鮮的法案，主要內容是禁止與朝鮮開展非法交易的第三國企業、銀行和美國進行經濟活動。外界認為此法案矛頭對準的正是中國企業和銀行。

    張璉瑰表示，聯合國的決議和美國財政部的要求其實算一回事，「只不過中國採取行動的根據是聯合國2094號協議，而非響應美國的要求。」

    呂超則指出，這次執行安理會決議是為了懲罰朝鮮之前的冒險行為，大陸對朝政策並沒有根本性的轉變。「中國只是給予懲罰，並不會通過經濟手段把朝鮮掐死。中朝合法的貿易交往不會因此受到影響，只是通過增加透明度，避免違法的金融活動。」