道瓊斯案曝巨額股票內幕交易 疑董事泄密(圖)

道瓊斯董事涉嫌內幕交易 資料圖
相比仍在商談中的新聞集團50億美元收購道瓊斯公司的交易本身，圍繞該案的巨額股票內幕交易反倒吸引了公眾更多的關注目光。當地時間8日，美國證券交易委員會(SEC)向紐約曼哈頓的美國地方法院提出起訴，指控一對居住在香港的夫婦涉嫌在道瓊斯併購案的消息正式發布前，利用內幕消息買入該公
司股票，從而實現非法獲益超過800萬美元。
半個月賺了810萬美元
根據SEC刊登在其網站的起訴書，在今年4月13日至30日期間，也就是新聞集團5月1日正式宣布收購消息之前，香港的Kan King Wong(下稱Wong)和Char-lotte Ka On Wong Leung(下稱Wong妻)夫婦通過在香港美林公司開設的賬戶分幾次買入了道瓊斯公司供給415000股的股票，買入價均在30多美元，總價值在1500萬美元附近。
在本月1日併購消息出台當天，道瓊斯的股價飆升55％，收盤報56.20美元。兩天後的4日，Wong氏夫婦向其經紀美林公司發出了賣出所有道瓊斯公司股票的指令。據SEC估算，如果按目前的市價成交，這筆交易能給Wong氏夫婦帶來近810萬美元的「暴利」。
對此，SEC認為：「這是一樁牽涉巨額獲利和高度可疑的內幕交易案例。」該機構在起訴書中稱，這對夫婦在併購消息曝光之前，「異常」地大筆買入道瓊斯股票。
之所以說「異常」，SEC認為，首先，這是Wong氏夫婦第一次買入道瓊斯公司的股票，並且415000股的巨大買入量佔到同期道瓊斯股票總交易量的3％。在4月13日之前，Wong氏夫婦的賬戶中基本都是債券資產，唯一的股票資產是2500股的英特爾股票，價值54000美元左右。
SEC的另一質疑在於Wong氏夫婦買入股票資金的來源，據SEC指稱，在4月13日，Wong氏夫婦從一位名為Michael Leung Kai Hung的香港人那裡轉入了約320萬美元資金，後者正是Wong妻之父。而在4月20日，Wong氏夫婦又從布魯塞爾的一家銀行賬戶轉入資金400萬美元。
疑為道瓊斯董事泄密
據稱，Wong氏夫婦都在電信行業工作，對於他們如何提前得知關於此次收購的內幕消息，目前尚不得而知，SEC的訴狀也未明確提及此事。不過，據美國媒體報道，一種可能的情況就是道瓊斯公司董事涉嫌泄密。
據《華爾街日報》報道，現任道瓊斯董事之一的David Li可能會與此次內幕交易事件有牽連。David Li目前是香港某銀行的主席兼CEO，而Wong妻之父Michael Leung則恰恰也是這家銀行加拿大子公司的董事之一。此外，兩人還有其他商業上的關聯。
SEC的訴狀儘管提到了Wong妻之父Michael Leung，不過並未指控其有任何不當行為，而對David Li則根本沒有提及。在回答《華爾街日報》提問時，David Li表示，自己沒有向任何人、哪怕是自己的妻子透露任何關於道瓊斯併購案的消息，他還承認，自己的確認識Michael Leung，並且是朋友關係，但自己絕對沒有向他透露併購的消息。
或有更多類似交易曝光
最新的起訴也是SEC發起的針對道瓊斯併購案的第一起股票及期權交易訴訟，不過，從種種跡象看，圍繞此次收購案的更多股票交易黑幕可能還會陸續曝光。
就在上周，美國司法部門與SEC已對新聞集團以及道瓊斯公司發起調查，理由是這兩家公司在日前宣布相關收購提議前涉嫌從事可疑交易。道瓊斯公司發言人本周一表示，已經收到紐約司法部長辦公室的傳票，另外SEC也要求該公司提供與期權交易有關的信息。公司發言人表示，道瓊斯將全面配合政府部門的工作。
在5月1日的併購聲明發布前的幾個交易日中，除了股價一路狂飆之外，道瓊斯公司的股票期權大受追捧，交易量超過今年第一季度的交易總量。監管當局據此認為，收購提議可能被提前泄露。
具體到本起訴訟，SEC要求法庭凍結Wong氏夫婦總資產已達2300萬美元的股票賬戶，同時要求他們交出810萬美元的非法所得，承擔相關民事罰款。而法庭昨天發布的文件則要求，被告方必須在6月18日親自或由律師代理出庭。
自今年3月起，美國證券監管部門就開始關注外國投資人在美國企業併購消息宣布前的股票交易情況。除了這對香港夫婦被指控涉嫌內幕交易以外，SEC至少還提起了兩起類似的訴訟。