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市場經濟中的資本循環

作者：mali50 於 2014-11-6 09:08 發表於最熱鬧的華人社交網路--貝殼村

通用分類:政經軍事

市場經濟中的資本循環

馬力

《有限市場的利潤公式》說明了有限市場的利潤不同於無限市場的利潤公式。現有經濟學所介紹的只是無限市場的利潤公式。這在亞當•斯密所處的資本主義早期尚能對付。而在今天市場競爭十分激烈、過剩危機頻繁發生的經濟全球化時代，建立在無限市場隱形假定上的經濟學理論不僅受到許多限制，而且可能誤導投資者和企業家。其根本原因在於如今市場化的資本主義經濟完全不同於農業社會後期作為自耕經濟補充形式的市場經濟。那時絕大多數農民只能出售多餘的農副產品用作生活補貼，而不像今天的農場那樣靠出售產品來維持全部的生產和銷售過程。

農耕社會的輔助型市場經濟基本上是單向運作的。市場上的交易所得用於儲存或消費，也會用於購買農具。但通常不能滿足全部的生產成本，也不用於支付所有的勞動報酬。種子、肥料和棚架等主要還是靠農家自己解決。這樣的輔助市場經濟如圖一所示。農民用勞動V和成本C生產出農產品。這些產品主要用於維持生活。如有剩餘則送到集市上用以交換貨幣或物資E。這個選擇性的過程用灰線表示。交易所得的物資和貨幣可用於儲存SV(代表saving)或補充耕作工具。圖中的藍線表示了這個最簡單的非閉合型市場經濟。

圖一：農耕社會的輔助市場經濟

圖一中的市場過程之所以被當作一種簡單的輔助經濟，因為它需要與非市場過程的黑線和灰線一起才能構成一個完整的運作過程。由於不是所有農產品都拿到市場上去交換，很難用一個簡單的數量關係來描述整個經濟過程。沒有通過市場的產品分配和生產回饋過程甚至不能用資金來衡量，以致沒有必要把這些產品折算成如貨幣那樣統一的價值量。在生產過程中只須使用生產資料本身的單位就足夠了。比如說一畝地需要多少斤種子，多少筐肥料等。沒有這個輔助經濟形式，黑線所示的非市場過程同樣可以形成一個閉合完整的經濟過程。這樣的閉合運作可以沒有貨幣的參與，並的確存在於各種時期的農業社會中。

在生產過程中，無論是物質成本還是勞力成本都存在損耗，也因此都需要補償或補充。沒有及時的補償或補充，生產過程就會終止。這就是完整的經濟過程必須是一個閉合過程的原因。就像電路必須閉合，導線中的電子才能循環流動形成電流，並在通過電壓差時作功產生動力一樣。圖一中用藍線描述的市場過程在流向成本(有時也可以包括部分勞動報酬)后便終止了。也就是說各種生產成本只是市場流通過程的匯。可見輔助型市場經濟的資金流有明確的起點和終點。由於生產過程本身必須是閉合的，成本同時也必須是農產品的源。但這個源與匯的銜接不通過市場過程，而是通過原始的生產過程本身。

在工業社會中，資本家不能直接以自己工廠生產的產品為生。這些產品都須運到市場上去銷售，換成所有商品統一的價值尺度---貨幣。然後用這些貨幣買回所需的生活用品。這時的市場經濟不再是輔助經濟，而是連通生產、消費和再生產的必要環節。成本損耗和勞動報酬都需用貨幣而不是產品來支付。工人獲得貨幣報酬后又得到市場上去購買不同企業和農場生產的產品。因此在完全市場化的經濟中，貨幣流必定形成一個完整的資金循環，就像沒有地線的閉合電路中輸送動力的電流，或血管中輸送養分的血液一樣不停地流動。資金流一旦受阻，就會造成生產線的栓塞和市場經濟的中風癱瘓。

圖二：有價市場經濟的單向資本流

就這樣一個簡單的道理，停留在中世紀經院哲學方法上的經院經濟學卻照樣誤人子弟。從西方經濟學教材中所獲得的市場過程被粗暴地撕成不能銜接的各色片斷，而不能連成資本循環的完整圖像。其中的一個主要片斷就是如圖二中的藍線所示的單向投資，用以突出所謂稀缺資本的重要性。實際上現有經濟學中連如此簡單的資本流動線路圖都找不到。該圖只能根據西方主流經濟學的內容來繪製。圖中的FSV代表勞動創造的第一剩餘價值。在產品經市場兌換成產值之前可以稱為剩餘產品(剩餘價值的最早名稱之一)。西方經濟學不承認剩餘價值。但如果忽略剩餘價值的存在，雙箭頭的兩邊便不能平衡，利潤公式也不能滿足。如果稱其為利潤，就像西方經濟學所說的那樣，利潤就會出現在市場兌換之前。如果市場兌現失敗，如遇上經濟危機，就無法解釋這個先驗的利潤存在。當然經院經濟學是不在乎科學性和邏輯性的。那玩意本末可以倒置，時序也可以倒置，因為本來就是披著經濟學外衣的政治學。

圖三：有價市場經濟的雙向資本循環

在資本主義市場經濟中，投資需要資本，兌現市場價值也需要資本。圖二隻畫出資本投資的單向過程，而沒有顯示市場價值是如何得到兌現的。沒有價值兌現，送到市場上的產品還是產品，而成不了產值E。產品成為市場剩餘后，企業就無法繼續投資運轉，市場經濟就得終止。因此使產值獲得兌現的反向資本流不能被忽略。圖三描繪了市場經濟中資本循環的一個完整過程。藍線是投資資本的流向，紅線是兌現資本的流向。

投資資本可以來自兌現后的產值，也可以部分或全部地依靠銀行貸款。順著圖中藍色箭頭的方向逐項跟蹤，投資中的資本平衡方程，或投資方程是

E–Q (+ Loan - Repay) = V + C

括弧中是選擇性過程，在圖中用灰色框框(如貸款Loan)或灰色路線(如還債Repay)表示。當投資貸款與償貸相抵后，投資方程與利潤公式是一致的。

圖中的黑框和黑線表示企業內部的非市場過程。企業中工人用原材料和技術設備生產出產品(products)。產品要變成產值是有條件的，而不能直接成為產值。因此產品與產值之間沒有用箭頭連接。企業內部的生產過程可以用生產方程來描述：

C + V + FSV = Products

當產品通過市場交換變成產值E后，剩餘產品也變成剩餘價值Q。可見生產方程同樣滿足利潤公式，雖然這時的剩餘價值還沒有兌換成利潤。這裡也可以看到否定剩餘價值的存在，生產過程中的利潤公式便得不到滿足。

現在來看紅線所表示的銷售(或消費)過程。投資中的不變資本被用於購買技術設備和原材料及能源等。而可變資本則用於消費。資本家在儲存了利潤中的一部分后，把剩下的利潤也用於消費。前文說過被儲存的部分會產生一種特殊的市場剩餘，叫作第二剩餘價值(SSV)。為了滿足資本家的儲存，資本主義社會用各種辦法清除第二剩餘價值，如發展吸血商品和鼓勵貸款消費，迫使或慫恿消費者貸款來補償因資本家儲存而失去的購買力。如工人也積蓄部分購買力(圖中的灰色SV)，消費貸款也要相應增加。於是產值兌現過程中的消費方程給出

V + C + Q–SSV (–SV) + Loan = E

當消費貸款與第二剩餘價值和工人積蓄相抵后，消費方程也是利潤公式的另一種形式。

由此可見在市場經濟中，投資、生產和消費過程都是各自平衡，並在量上滿足利潤公式。抽象的利潤公式在不同的過程中有不同的表現形式，並具有不同的現實意義。西方經濟學僅僅解釋了投資過程中的利潤公式，並因此把勞動創造的財富歸功於投資資本，力圖用資本價值論代替勞動價值論。但投資只是市場經濟中的一條腿。市場經濟同樣離不開另外兩條腿：生產和消費；一條提供產品，一條兌現產值。生產方程揭示了第一剩餘價值的存在；消費方程則揭示了第二剩餘價值的存在。所以這兩個方程成了現有經濟學教材中的隱形方程。

西方經濟學雖然不願詳細探討市場經濟中的資本循環和生產過程，以免露出第一和第二剩餘價值的馬腳。但卻不能公開否定資本循環的真實性。因為每個企業會計都知道企業資本在生產流動中的帳面平衡。經濟學家們於是挖空心思構想各種新的經濟學理論，把企業資本的增殖過程說成是像商業增殖那樣的交易過程，從而砍掉生產那條腿。這樣就可否定勞動價值和剩餘價值。然而沒有勞動創造新的價值和財富，圖三中黑線所示的生產方程在省略了FSV后就不能平衡。這就是說不會有產品產生。沒有產值增量也就沒有市場上的價值增量。這時的生產方程只是E = V + C，於是資本循環成了沒有做功的無效循環。

從表面上來看，資本循環中的投資(藍線)與消費(紅線)在沒有生產時也能構成一個熱機那樣的閉合循環。利潤與循環中資本的比率便是資本的效率。資本效率是對企業熱機所作的有用功的一個量度。根據熱力學第二定理，孤立系統中的熵總是增大的，並使系統走向熱寂狀態。這個定理對企業熱機同樣適用。因此與熱機一樣，企業需要不斷從外部為自己補充損耗性的燃料和負熵並保持系統的開放。除了無機能源從外部提供能量外，企業的負熵源就是能夠創造產品的勞動和勞動創造的技術。能源、勞力和生命都是有消耗的，也都是連接企業與外部世界的樞鈕。如果略去勞動創造價值的過程和勞動力的外部補充，資本循環就成了無消耗和無補償的永動機。這是違反熱力學第二定理的。

圖三中的多數框框有進有出，因此在市場經濟和資本循環中保持平衡。但工人的儲存SV和資本家的儲存SSV只有進來的箭頭沒有出去的箭頭。事實上，積蓄或儲存都有被使用的時候。但如果這些積累在總體上持續增加的話，它們便可以被視為資本流轉中的匯。由此減少的流轉資本就需要用貸款來填補。紅線上的消費貸款只有一個流出的箭頭，因此是一個源用以填補第二剩餘價值SSV這個匯。雖然消費貸款有定期償還的要求，但總是越滾越大，就像自動吹氣球一樣直到爆破為止。第一剩餘產品FSV也是一個源，是勞動創造出來的附加產值。它流向市場，兌現后變成利潤Q。

從產值到投資再到產值這個完整的資本循環就是前文說的產值提供投資和產值購買產值。之所以以產值為資本循環的出發點(不同於創造財富的出發點)，因為產值是有源的，源自勞動創造。仔細看圖三會發現投資資本和消費資本不是自動形成資本流動的閉合循環。從產值E到投資資本E–Q實際上並不經過市場，而是由企業主自行決定。資本家按照自己的利益控制著投資的開關。從市場兌現的產值中可能只有比E - Q更小的部分用於新的投資。這時就需要增加貸款來投資。當利潤和勞動報酬都用於消費，以致不需貸款就能維持原有的產能時，這樣的企業熱機在理論上是可逆的。可逆熱機的效率是最大的，因為不需支付額外的貸款利息和交易成本等耗散性開支。除了這個總開關外，資本循環和市場過程中還可以安裝其它不同的開關。不同的市場經濟制度說到底就是區別誰來掌握這些開關和為誰爭取最大的經濟利益。

市場經濟中由於收入儲存的存在，資本循環出現流向儲匯的單向分流，如產值E流向利潤Q后產生分流注入匯點SSV。如果沒有第二剩餘價值的分流，就不需要貸款消費這個源來重新平衡資本流。分流時大時小並不穩定，也無法預測。而控制著貸款源的金融資本家也會趁火打劫抬高身價。這就形成一種外部的強迫作用，在資本循環中造成線路共振。為了保持市場穩定和資本暢通，需要在資本流的閉合線路中選擇恰當的位置設置各種開關，如定流器(類似無線電路中的電位器)和放大器(三極體)，控制資本流的流量和速度。有些還需要定向器(二極體)來控制資本的流向。調控器的開關部分掌握在外部權威和專家手中。這些外部控制就叫作經濟的宏觀調控。在世界各國，宏觀調控的外部權威通常是國家的政府部門。總想獨攬經濟大權的資本家於是以自由為幌子反對政府監督和調控。這才是西方國家自由經濟與國家干預之爭的實質。