by 老馬丁
(一)前言
話說到了1815年,離萬惡的英帝國主義不遠萬里不怕麻煩的侵略我們還剩25年,大英帝國海軍(下稱英國海軍)在董事長--英國國王,總經理--海軍部(Admiralty)的領導下,在各級經理人--艦隊司令和艦長們(admirals and captains)的努力下,已經發展成為世界上最大的企業了:擁有固定資產風帆戰艦上千艘,僱用員工好幾萬(海軍官兵和工人)。不象我們的90年代的國企,英國海軍這企業不僅規模做得大,還經營的特成功。在風帆戰艦時代(the age offighting sail,1670-1827),它干趴下了所有的競爭者,包括先驅(西班牙,荷蘭)和後進(法國),以及其他一系列歐洲小國。英國海軍的成功是英國從一個荒島小國一躍成為世界霸主的決定性因素。

【為啥拿幅畫蒙人呀? 呵呵,那時相機還沒發明呢。要不您老穿越一下用家數傻拍張戰艦發給我,順便也把女王給做掉?】
鑒於此,研究英國海軍的成功成為一個很重要的國家科研課題,多年來為英國以及世界各國的研究人員提供了大量的飯碗和飯票。研究結果那更是五花八門:軍事學家認為英國海軍的成功歸功於英國海軍將士上下用命:小兵不怕死,大官愛撈錢;社會學家和歷史學家指出17,18世紀社會大變革和階級構成變化才是英國人成功的主要原因(聽著這麼耳熟?新東方複習GRE邏輯練過這題吧);心理學家提出,英國人自我滿足的個性充分調動了他們打仗的積極性;營養學家則強調,英國人打贏海戰主要是他們喜歡吃牛肉。而我的經濟學家朋友DouglasAllen教授認為,風帆戰艦時代海軍經營存在極其嚴重的信息不對稱,主要體現在艦長和艦隊司令的隱蔽行為上(hiddenaction),換句話說這幫經理人們有道德風險(moralhazard)。但是英國海軍實行了一系列制度保證了他們的海軍相對其他國家的海軍更能克服這種信息不對稱,從而能夠更好的為英王陛下服務,進而無敵於天下(這評語當得起)。以下各篇是根據Doug Allen的「The British Navy Rules: Monitoring andIncompatible Incentives in the Age of Fighting Sail」一文改寫的。
為啥說風帆戰艦時代海軍的經營存在極其嚴重的信息不對稱呢?請聽細細道來。其一,在大航海時代,戰艦是非常昂貴的,而且對保證海運航線至關重要。這麼重要的資產是如何經營的?總經理海軍部句話:去給俺封鎖敵人碼頭,去給俺抓Jack船長(加勒比海盜看過吧)去保護我們的商船,去給我幹掉敵艦。這命令如此抽象,而昂貴的戰艦隨隨便便的交給了經理人(艦長)。艦長相對於海軍部有極強的信息優勢在於,通訊慢間隔長,大部分海域未知,海圖殘缺不全,貿易風的知識還不完整,經緯定位未發展好,戰艦又是風帆推進,這樣,任務沒完成,人為災難,打了敗仗以及任何艦長該付責任的損失都可以歸咎於老天爺。基本上國有資產的流失就是艦長一張嘴了,海軍部無法查明。
其二,風帆時代大家都是夾著裹屍布上船的(病死的比戰死的比例還高),千里冒險,保命求財。傻子都知道選風險小收益高的活干,別說艦長們了。哪些活屬於這類呢?欺負基本無還手之力的敵國商船(商船夥計:切,干我們算什麼英雄好漢?海軍將士:俺們不想做好漢,俺們要做大富翁!),或者上岸劫掠(記得倭寇吧)。哪些活是風險大收益低的呢?這還用說,打仗追海盜唄。
上面就點出了海軍作戰中兩大信息不對稱問題:怯戰和私肥。這會在(四)里重點介紹。那麼有什麼辦法能讓這幫怕死自私的傢伙為大英帝國老老實實的效力呢?請聽下文分解。
(二)監管和激勵
可能有讀者有點不太不明白,我說兩句話來總結(一)。簡單的說,監管(monitoring)指直接獲知相關方的舉動和行為,比如老闆監管企業員工,生意合作夥伴互相監管合作夥伴,獄警監管犯人等。根據管理學以及代理人理論(agenttheory),如果監管幹不了,激勵就要上了。比如你在國內讀書上不上課做不做作業你老爸老媽可是盯著死死的,這就是監管。不聽話?你試試!但是你要在國外讀書他們就鞭長莫及。你如果每天混吃等死泡妞賭錢飈車打架他們也真沒轍。到時候買張巴林頓大學的文憑海歸他們還能咋的?嫌你沒挑個哈佛的?想拿到真的哈佛文憑你需要有主觀能動性,激勵自我去追求。
在討論進一步深入之前,我要講一講史學界形成的一個共識。那就是英國海軍的戰艦不比競爭對手好多少(很多戰艦昨天還在法國艦隊服役,今天給俘虜了,就掛起了十字旗),英國海軍的戰術還存在一些問題,他們的水手和軍官也不是特殊材料做的,和西班牙法國的同行們半斤八兩。我的經濟學家朋友再次強調,英國海軍之所以做的這麼成功不是因為它的物資資本產和人力資本的優越性,而是因為它的管理上的優越性。
這個誰都知道,排除技術和資本的因素,也就剩制度和管理了,還犯得著駢四儷六寫篇學報文章告訴別人嗎?但是,有意思的事在這裡。我的經濟學家朋友說,這些管理規程,從表面上看,大部分是妨礙英國海軍官兵英勇戰鬥的,如果不考慮這些規程所提供的激勵因素的話。但是這些管理規程已經被證明有效,這就是制度上的優勢了。幾千海裡外的單艘英國軍艦也會努力的按軍部的命令行事,其他國家的海軍也在努力克服自身的惰性抄襲使用這些規程,但問題是他們抄的太慢,還沒抄完鈴聲就響了,結果自然就是fail了。
這套激勵機制的核心是艦長的收入制度。英國海軍的收入制度給完成任務並還在海上活著的艦長們極高的報酬。這和主要使用戰利品來激勵士氣的陸軍不同。前面也提過,使用戰利品激勵士氣更象一把雙刃劍。一方面艦長們會奮不顧身的追殺商船,另一方面他們也會陽奉陰違的逃避硬戰。因此,海軍更強調任務的完成,並用工資制度來保證。在海戰中艦長們如果非要去捏商船的軟柿子,也不是不行,但是揩來的油大部分自己得不到,而且還有相當的懲罰(海軍還是有戰利品的分配問題,(五)會提到)。樹立了工資作為報酬制度的核心就在很大程度上解決了上文中提出的艦長們利用國有資產私肥自己的不良傾向。
下面就是如何構建制度細節來對付怯戰。年紀大一點兒的中國人都知道,無監管的工資制度相對於獎金制度(比如,戰利品獎勵)的一個大弊病就是大鍋飯,奮戰怯戰要一個樣,就沒人奮戰了。所以海軍部不能放鴨子。他們雖然不能實時的直接的了解艦長們的行為,但是他們可以設立各種規程,讓艦長們去遵守這些規程,並把工資制度與此掛鉤。而監管艦長們是否遵循這些規程就相對容易多了。這,就是相對監管。
為幫助理解相對監管,再舉個例子。比如說某孩子在海外遊學瞎混亂花父母的錢,他的父母的確不能知道他抽的是煙還是大麻,被窩裡睡的是黑妞還是白妞,但是他們可以和學校聯繫,很容易的了解孩子上課出勤的情況,並把他的生活費和上課出勤聯繫起來。為了錢,該孩子不得不老老實實的坐在教室里,也許在神遊天外,也許在搞藝術創造。但是更有可能的是既然坐在教室里了,為啥不學點東西呢?而英國海軍艦長們的自覺性要比小留那是要高多了。
這些規程包括,海戰條例(Articles ofWar),戰艦戰鬥編隊規範(你丫想閃?給我挺前面去!),作戰指南,軍官的不連續提升制度,艦上對艦長的小報告制度。這些是啥,為啥能工作?下文會談到。我們先說結果:艦長們更喜歡打仗而不是怯戰。而如果艦長們建立了首戰用我,用我必勝的主人翁意識,他們平時會認真的訓練水兵,戰時本人也會更專註於戰場,而不是三心二意時刻準備著風緊扯呼。
一句話,通過實施一個監管艦長遵守規則(間接監管)的以工資為核心的收入制度,(一)里提到了兩大信息不對稱問題(怯戰和私肥)都部分的得到了解決。間接監管只是次優(相對的,直接監管是最優),但是在風帆戰艦時代海軍上將們實在找不出更好的辦法。等到進入蒸汽時代(1830-40年),動力和電報技術的發展使直接監管成為可能,這些規程自然變了。再等到1850-60年英國人造了武士號」(The Warror)及「黑王子號」(The BlackPrince)姊妹艦,自此開始一個鐵甲艦時代(The Era of theIronclad)后,從上到下,如手使臂,如臂使指,進退易位,後退前沖,那就不是本帖討論的內容了。
下篇將用數字來回顧一下大英帝國海軍在風帆戰艦時代的輝煌。透過這些數字,大家可以體會到近代的清政府是在扛一個怎麼樣的強敵。閉關鎖國真是害死人哪。
(三)英國人海上無敵
文章有數字才有說服力。我那朋友為此很看了很多資料,包括Rodger的那本《木船時代:解析喬治王時代的帝國海軍》。在那本書里,Rodger仔細比較了英國海軍的作戰效率。先說傷亡情況。比如說,英法七年戰爭(1756-1763)中,交戰雙方艦隊規模差不多。雙方交手十次,英國海軍死傷195人,法國海軍死傷1365人,差不多是7倍。1801年哥本哈根戰鬥中,英國海軍損失1000人(這麼巧?),可憐的丹麥人,整個海軍全灰飛煙滅,死了兩千,還有3500人被俘虜。這樣說吧,從1793到1805一共發生六次大規模的海戰,英國人就死傷5749(數字真精確)人,相比而言,他們的對手死傷16313人,還有22657人被俘。
再說艦隻的情況。拿破崙戰爭時期,從1793到1815年,小級別戰艦(戰艦級別問題見下)如護衛艦(frigate)損失情況如下:和法國人打仗英國人就損失了區區17,其中被俘虜了9艘。法國人呢?苯苯的法國海軍損失了229艘護衛艦。各級戰艦總體損失如下:和敵人交火英國海軍共損失166艘各級戰艦,其中包括5艘主力戰艦(ships of theline,也有譯為戰列艦的),而敵人們共損失1201艘(712艘是苯苯法國人的),其中159艘主力戰艦。
這裡介紹一下風帆戰艦分級。
通用的風帆戰艦分級是:從大到小,一級到六級。一到三級為主力戰艦(ships of the line,也有譯為戰列艦的),至少要有80到120門炮(英國人老是放74門炮),800-900個夥計。護衛艦一搬是五級或六級,20-40門炮,150到300個人。

【最大的風帆主力戰艦:奧斯曼的Mahmudiye 128炮】
那麼順便問問那幫孫子開著啥船來侵略咱們的?根據記錄,最初參加鴉片戰的英國艦隊包括軍艦16艘,運輸艦28艘,武裝汽船4艘,載炮540門,艦隊的總人數包括海軍陸戰隊(上岸劫掠用的)在內約12000人左右。其中主力戰艦3艘,都裝炮74門,排水量為1746噸,屬於主力戰艦噸位最小的一個等級(三級)。艦隊中還有5艘護衛艦,其中2艘五級護衛艦,三搜艘六級護衛艦。林則徐關天培陳化成他們大冤呀。
通過一系列勝利,英國海軍逐漸建立了戰無不勝的聲譽,敵人開始聞風喪膽。這意味著聲譽可以帶來戰鬥力,讓英國海軍信心爆棚。他們的艦長的信心最後強到看到炮和人比自己多50%的敵國軍艦不是轉身就躲,而是揮手而上。典型例子是1812年8月19日,英國軍艦孤立號(Guerriere)單挑美國海軍憲法號,儘管孤立號比憲法號小一個頭(38門18磅炮對44門24磅炮,1092噸對1533噸,244人對460人),更糟的是孤立號還急需改裝,船在漏水(禍不單行全世界通用呀),還剛被雷擊過(肯定幹了不少傷天害理的事兒),艦長還竟然執意求戰,真是不知死活。結果呢?結果當然是奇迹沒有發生,孤立號很爽快的被幹掉了。這個小挫折竟然在英國全國範圍內引起軒然大波,報紙紛紛報道:9年了,俺們大不列顛海軍9年沒有損失軍艦了!想想如果越南人某天摸到雲南幹掉了13軍,俺們中國網友就是這反應。這間接的說明了一個事實:Britannia ruled the waves(英國人海上無敵)。

【孤立號的最後一戰】
下篇介紹兩種信息不對稱問題(怯戰和私肥)的在海軍中的具體表現。