光大證券內幕交易 被罰5.2億

中國證監會周五（8月30日）通報對光大證券烏龍指事件的處罰決定，認定光大內幕交易，對其罰款5.2億多元，沒收非法所得8721萬元，並停止光大證券從事自營業務。

證監會新聞發言人說，證監會認定光大證券8•16異常交易行為構成內幕交易、信息誤導、違反內控管理規定等多項違法違規行為，同時指光大董秘回應誤導公眾。

發言人說，光大證券知悉異動真正原因，投資者並不知情，公司本應戒絕交易，待內幕信息公開后再賣空合理避險，但其具體作為違反了市場公平交易的原則。

證監會同時對相關四位決策人徐浩明（光大證券前總裁）、楊赤忠（光大證券總裁助理）、沈詩光（光大證券計財部總經理）、楊劍波（光大證券策略投資部負責人）處以終身證券市場禁入的處罰，沒收證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5.23億。

公司董秘梅鍵也因誤導公眾被罰。證監會說，身為公司履行信息披露責任人，未作核實即以個人身份發表言論，加劇了市場波動，造成誤導，對梅鍵責令改正並罰款20萬元。

光大證券股票當天臨時停牌，這也是繼本月16日和22日停牌后的再次停牌。

烏龍指

8月16日，光大證券策略投資部開展ETF套利交易，錯誤生成巨量市價委託訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元人民幣，實際成交72.7億元。

這一重大烏龍事件，導致A股市場大幅波動，滬指創6年單日最大震幅。

事發當天光大董秘梅鍵說：「傳聞不了解光大證券嚴格的風控，根本不存在70億元烏龍，傳聞純屬子虛烏有。」

股民隨後指責梅鍵在沒弄清情況之前就斷然否認，有故意掩蓋的嫌疑。

18日，證監會便公布了「8•16」事件的初步核查結果，稱是系統設計缺陷所致，尚未發現存在人為操作差錯，已對光大證券立案調查。

22日，光大證券董事會通過議案，同意接受光大證券總裁徐浩明提出的辭去公司董事、總裁職務的申請，光大證券董事長袁長清代行公司總裁職責。