改制后的短暂辉煌：以奥匈帝国史为例

王三义

　　奥匈帝国1867年“建国”，崛起于资本主义迅猛发展的时代，分明是新国家，但称为“新兴帝国”也不恰当。因为奥地利王国历史悠久，匈牙利也有自己的政权，而统治奥匈帝国的哈布斯堡家族，是欧洲历史上统治时间最长、统治地域最广的皇族。哈布斯堡王朝曾统治“神圣罗马帝国”（1806之前）和德意志联邦（1866年之前），范围最大时还包括西班牙、威尼斯、那不勒斯等地。不过，奥匈帝国的“新”在于改制，改制后的帝国一般称为“奥匈二元帝国”。所谓的“二元”，起点其实并不对等。匈牙利自1699年摆脱奥斯曼帝国后一直接受哈布斯堡王朝统治，奥地利与匈牙利是主从关系。1866年奥地利被排斥在德意志帝国之外，哈布斯堡皇族向匈牙利贵族“妥协”， 政权由奥地利和匈牙利共享，于是，1867年中欧出现了一个名为“奥匈帝国”的国家。

　　虽然奥匈帝国1918年就瓦解了，但这个帝国影响深远。一提到奥匈帝国，容易想到萨拉热窝事件和第一次世界大战的爆发。实际上，奥匈帝国主要的特点是：制度变革，经济迅速发展，城市建设突飞猛进，社会文明程度提高，维也纳和布达佩斯成为欧洲中部的现代文化中心，新思想不断涌现，文化艺术繁荣，催生了一大批享誉世界的思想家、音乐家、文学家、科学家。因为是多民族的帝国，民族冲突、权威主义、保守主义、政治压迫是社会痼疾，但不得不承认，奥匈帝国是开放的、多元的、现代的、面向世界的。这个帝国除去陷入战争的4年，实际上只有47年（1867-1914），为什么能在短期内跻身世界强国之列，值得深入研究。

君主立宪与政治空间的扩展

　　奥匈帝国是君主立宪制，但很特殊，奥地利和匈牙利各自是立宪君主制，各有独立的议会。原奥地利皇帝弗兰茨·约瑟夫担任帝国两部分共同的君主。从1867年起“奥地利”这个名称不再使用，代之以“奥地利—匈牙利”。匈牙利的官方称谓还是“匈牙利”，除了匈牙利之外的大半个帝国（占57%）称为“在帝国议会中有代表的地区”，半官方称谓是“西斯莱塔尼亚”（Cisleithania）。

　　奥匈帝国建立前，哈布斯堡家族统治的德意志联邦是专制制度。1848年欧洲革命，维也纳爆发起义，受其影响，匈牙利和捷克也发生革命，德意志联邦的局势不稳。皇帝费迪南一世被迫逊位，侄子弗兰茨·约瑟夫（Franz Josef , 1830-1916）即位，继续推行专制统治，自由主义、民族主义遭到压制。在奥地利王国，取缔议会，废除各邦的自治，取消言论自由和集会自由，管制出版。由于民族矛盾尖锐，皇帝弗兰茨·约瑟夫于1860年颁布“十月文告”，给予德意志联邦各个民族较多的自治权，但遭到奥地利人的坚决反对。1861年颁布新法令（“二月文告”），倾向于加强中央集权，捷克人、匈牙利人、克罗地亚人等其他民族坚决抵制，新法令未能通过。1866年的普奥战争中奥地利惨败，不仅被排斥在“德意志帝国”之外，还被迫割让威尼斯给意大利，哈布斯堡家族的威信下降，实力削弱。在这样的政治困境中，弗兰茨·约瑟夫与匈牙利统治集团达成协议，即1867年的“平衡方案”（Ausgleich）或“妥协方案”。根据方案，组成一个由奥地利和匈牙利分享帝国政权的体制。所谓的“协商帝国”或“双元帝国”由此而来。“奥匈帝国”（Österreich-Ungarn）是简称，全称是“帝国议会所代表的王国和领地以及匈牙利圣斯蒂芬的王冠之地”。

　　1867年的妥协是权宜之计，是为了对付普鲁士。但1871年普鲁士赢得普法战争，完成了对德意志的统一，建立了德意志帝国，中欧形势发生了变化，奥匈帝国的内政不得不做实质性的调整。按照平衡方案，外交、军事和财政是奥地利和匈牙利“共同”拥有的，因此设立了帝国外交部、帝国陆军部、帝国财政部。立法、司法、行政方面奥地利和匈牙利保持独立，各自拥有议会、最高法院和政府。

　　奥匈帝国明确要走君主立宪制的道路。帝国政府先后有两个法令，第一个是1867年12月颁布的“十二月法令”。这个法令宣布奥匈帝国为君主立宪国家，帝国议会由贵族院和众议院组成。各部部长由皇帝任命，对皇帝负责。皇帝有权解散议会。宪法包括5部分（一系列基本法）：公民基本权利、帝国行政法、帝国法院法、司法权宪法、政府及其职能法。第二个法令是1871年奥匈帝国的“基本法”，意图是推行联邦化，给予捷克人以更大的权力。但捷克人要求更多的让步，而匈牙利领导集团认为违反了二元制，不予支持。所以，只能维持1867年的平衡方案，推行1867年的“十二月法令”（也被称为“帝国宪法”）。

　　奥匈帝国的立法机构是由双方议会各派60名议员组成，他们或在维也纳或在布达佩斯开会，决定共同预算，然后下达给两个议会。御前会议是非正式的帝国内阁，但御前会议的构成并不固定，通常包括西斯莱塔尼亚和匈牙利首相、总参谋长，以及皇帝指定的一些重要大臣。在西斯莱塔尼亚，德意志自由派倡导按区域、阶层分配席位。自由派通过控制省议会，保证了他们在帝国议会中的支配地位。到1873年施行直接选举时，这种选举结构被移植到新的选举体制中，以确保受过教育的、说德语的中产阶级自由派代表拥有绝对优势。

　　奥匈帝国的选举制度不断完善。1873年推行“选举团”制，全国划分4个选举团。地主阶层在帝国议会中占85席，工商阶层占21席，城镇和工业区占118席，乡村占129席。选举制度1885年终于得到改革。选民资格的纳税标准降低，成年男子每年只缴纳5个盾的财产税就可以取得选举权。1896年废除了以纳税标准设限的选举制，规定男性公民均享有选举权。到世纪之交（1900年前后），奥匈帝国通过了新法案。根据新法案，捷克人占多数的波希米亚地区，停止德意志化的旧政策，允许使用双语，但遭到维也纳议会中的德意志人的反对。1907年废除了“选举团”，奥地利所有男性公民取得选举权。1918年奥匈帝国瓦解前，帝国境内的妇女取得了选举权。

　　奥匈帝国境内出现过两次较大的政治运动，一是“泛德意志化”运动，一是基督教社会主义运动。19世纪80年代，奥地利温和的德意志人主张把斯拉夫地区交给匈牙利人，在经济上将奥地利与德国联合起来，激进的泛德意志主义者主张把天主教的奥地利人转化为新教徒，并与德国建立政治联盟。基督教社会主义党是奥地利重要的政党，该党公开宣称忠于天主教会及哈布斯堡王室，反对大企业，支持社会立法，领导人是卡尔·卢埃格尔（Karl Lueger,1844-1910）。匈牙利的社会结构和宗教结构与奥地利不同，没有产生强有力的政党。

　　由于奥匈帝国民族成分复杂，哈布斯堡王朝专制的传统根深蒂固，议会政治一波三折。议会中的思想分野模糊，派别众多，有的集团只关心狭隘的民族利益或集团利益，奥匈帝国的政治从讲原则的绅士风格，转变为各利益集团之间的政治交易，被嘲讽为“菜市场政治”。 尽管如此，政府提出详尽的公共工程和刺激经济的投资计划，文化和教育方面也有一些大的举措。重要的是，各政治派别之间有帝国层面主持的妥协，所以，有学者指出，奥匈妥协后，帝国的两部分都取得成就。虽然哈布斯堡传统中是不承认人民主权的，奥匈帝国要走上现代化道路，追赶其他欧洲大国，遇到的阻力较大，但是，奥地利和匈牙利的政治空间明显扩展，各民族的创造性和整个社会的活力被激发出来。

城市化与现代化的短期推进

　　弗兰茨·约瑟夫统治的奥匈帝国，版图包括奥地利、匈牙利、波希米亚、摩拉维亚、加利西亚、特兰西瓦尼亚、克罗地亚—斯洛文尼亚等地。奥匈帝国不管政治领域出现多么复杂的矛盾和斗争，一个基本事实是：帝国经济获得迅速发展，帝国社会迅速走向现代化。奥匈帝国早期自由派得势。政府大规模投资，扩大对外贸易，发展工业部门（如冶金、建筑、金融、纺织），开凿运河，修建公路和铁路，城市得到扩展和建设。奥匈帝国重点行业的技术改进，有力地促进了工业化和城市化。维也纳城及附近地区、奥地利腹地、阿尔卑斯山麓、捷克、布达佩斯成为经济发展的主要区域。铁路在奥匈帝国普及很快，因为奥地利已有基础，从维也纳向西的铁路在1841年就建成了，布拉格、布达佩斯、克拉科夫也通了铁路。奥匈帝国建立后，铁路网覆盖帝国大部分市镇。

　　资料显示，1900年前后奥匈帝国的经济增长速度超出英国。奥匈帝国部分地区的发展水平已接近西欧。德国企业投资奥匈帝国的新兴工业，例如电力、机械、汽车工业等。铁路系统的扩大以及关税同盟的实行，促进了多瑙河谷地经济的专业化和一体化。连相对落后的喀尔巴阡山的山区，由于推行相对自由的工业政策，经济取得较快的发展。在西斯莱塔尼亚，政府在基础设施等方面的鼓励措施，刺激了城市经济的发展。从1870年到1913年，奥匈帝国人均生产率逐年提高。1913年奥匈帝国的工业产值位居世界第六。奥匈帝国从农业国发展为工业国。

　　维也纳人口在奥匈帝国时期增长较快，到1900年，维也纳成为欧洲最大的中心城市之一，人口超过200万，仅次于伦敦和巴黎。维也纳不仅是享有国际声誉的帝国首都，也是欧洲著名的思想和文化中心。“世纪末的维也纳”、“维也纳的1900”成为艺术题材。维也纳丰富的历史，美观的建筑，高大的教堂，整洁的街道，雅致的咖啡屋，多样化的饮食风格，尤其是文化艺术的魅力，包括音乐、绘画、歌剧、文学、学术活动，吸引各地的艺术家和学者。

　　维也纳城市在这一时期得到扩张，原来市民眼中的郊区都变成市内辖区，并有扩大之势。比如，花费了四十年时间（1857-1897）才建好的环街（环形大道），不仅改变了维也纳的市容，而且成为奥地利立宪政府的象征。环街宽57米，长4公里，两旁为博物馆、市政厅、国会、大学、国家歌剧院、商业区、教堂、公园等。帝国时期的著名建筑，如，1869年建成的国立歌剧院（被称为世界歌剧中心）；1874-1883年建成的议会大厦，1872-1883年建成的维也纳市政厅，还有沃提夫大教堂、艺术历史博物馆、新歌剧院等等。维也纳的金色大厅始建于1867年，1869年竣工。1870年1月6日，金色大厅举行首场演出。1873年5月，第五届世界博览会在维也纳举办，吸引了40多个国家参展，规模比1867年举办的法国博览会大，帝国的辉煌在这次盛会中得以展现。

　　19世纪的维也纳，大街上随处可见咖啡馆或咖啡屋，维也纳人似乎已经离不开咖啡馆的生活和娱乐休闲。在咖啡馆里，顾客们可以从各式各样的咖啡品种中，挑选自己喜欢的，各取所需。顾客们在咖啡馆里打牌，听音乐，读报，写作，打台球。当然，可以讨论哲学，谈论科学和发明，或者谈论绘画和音乐，甚至谈论政治和新闻。据记载，有的咖啡馆能提供二百种以上的报纸，以满足顾客需求。有些作家就喜欢坐在咖啡馆里写作。顾客在咖啡馆里愿意呆多久就呆多久。专家学者、政治家、画家、演员、建筑师时常光顾咖啡馆，喝咖啡、聊天、休闲是维也纳社会生活的常态。

　　奥匈帝国时期，不仅首都维也纳出现繁荣，布达佩斯迅速发展，各地区的中心城市也得以发展。一方面，民族主义者为提升民族文化而倾注精力，另一方面，统治者为了安抚各民族的选民而支持各民族的城市文化建设。例如，克拉科夫发展为波兰民族文化的核心城市，布拉格发展为捷克最繁荣的城市。帝国政府大力支持民族地区城市的发展，鼓励发展现代文化。一部分自由中产阶级的子孙们远离政治漩涡，“退隐”于都市，走进艺术殿堂，创造了丰富多彩的文化艺术作品，造就了奥匈帝国整体的文化繁荣。

一流人才与一流的文化成就

　　奥匈帝国产生了一大批艺术家、学者、思想家，20世纪的知名人物中，就有不少是奥匈帝国时期成长起来的。“圆舞曲之王”小约翰·施特劳斯、精神分析学创始人弗洛伊德、著名作家卡夫卡，是家喻户晓的世界文化名人，不过，他们的国籍是奥地利还是奥匈帝国，多数人可能记不准确。

　　在奥匈帝国建立的一年（1867年），小约翰·施特劳斯（1825-1899）创作了享誉世界的圆舞曲《蓝色多瑙河》。这位著名的作曲家、指挥家、小提琴家、钢琴家，一生写了400多首乐曲，他创作和演奏的圆舞曲、进行曲优美动听，深受听众喜爱。19世纪70年代小约翰·施特劳斯处于荣誉的峰巅，在一年一度的哈布斯堡宫廷舞会上，总是由他指挥乐队演奏。维也纳流行轻歌剧，小约翰·施特劳斯创作了不少轻歌剧，如《吉普赛大亨》、《尼内塔公主》等。1893年《尼内塔公主》在维也纳上演，皇帝弗兰茨·约瑟夫皇帝光临，使公演增色不少。在维也纳的文化环境中，施特劳斯尽情施展自己的音乐才华。据当时维也纳民意测验显示，施特劳斯当选为全欧洲知名度最高的人物中的第三名，仅次于英国女王维多利亚和德国的俾斯麦。

　　德国音乐家勃拉姆斯（1833－1897），大部分创作时期是在维也纳度过的，是维也纳的音乐领袖人物，最后逝世于维也纳。勃拉姆斯是小约翰·施特劳斯家的常客，两人性格迥异，却友谊深厚。勃拉姆斯的钢琴协奏曲、小提琴协奏曲、管弦乐曲等脍炙人口。弗兰茨·李斯特是匈牙利著名钢琴家，他在巴黎成名，享誉欧洲各地，也到布达佩斯参加小约翰·施特劳斯的宴会，两人即席合作演奏。音乐界的名人还有古斯塔夫·马勒（1860－1911）、弗朗兹·莱哈尔（1870-1948）、阿诺尔德·勋伯格（1874—1951年）、安东·韦伯恩（1883-1945）、阿尔班·贝尔格（1885-1935）等。古斯塔夫·马勒是著名的指挥家、作曲家，代表作有《巨人》、《复活》和《大地之歌》等。弗朗兹·莱哈尔创作轻歌剧三十余部。阿诺尔德·勋伯格、安东·韦伯恩、阿尔班·贝尔格开创“新维也纳派”，他们在作曲技法上的探索，给20世纪的音乐带来了一场变革。

　　奥匈帝国的思想和学术也很突出，改变西方思想观念的大人物可以列出一个长名单。影响最大的巨匠，一是弗洛伊德（1856-1939），一是维特根斯坦（1889—1951）。

　　弗洛伊德被誉为精神分析学派创始人。1873年弗洛伊德到维也纳大学医学院读书，1881年获医学博士学位，1882—1885年在维也纳综合医院担任医师，从事脑解剖和病理学研究。1895年，《歇斯底里症研究》一书问世，是弗洛伊德精神分析学的理论基础，他首次提出“精神分析学”概念。1897 年弗洛伊德开始了自我分析，着眼于解“梦”，得出了自己的结论，写成《梦的解析》一书。在现代心理学史和医学史上，弗洛伊德的“精神分析心理学”占有重要地位。弗洛伊德是第一维也纳学派的创始人，还有第二维也纳学派和第三维也纳学派，代表人物是阿尔弗雷德·阿德勒、埃尔温·林格尔、维克托·弗兰克等。维也纳的医学和心理学整体上达到国际领先水平。

　　维特根斯坦早年立志成为一名工程师，在大学里学的是机械工程、空气动力学，兴趣最大的是数学。后来拜在英国著名学者罗素门下。第一次世界大战期间，维特根斯坦完成了《逻辑哲学论》的初稿。不久奥匈帝国解体，维特根斯坦去了奥地利南部山区，投入学校改革运动。

　　维也纳也是文学革新的园地，有一大批知名作家涌现，如，阿图尔·施尼茨勒、胡戈·冯·霍夫曼施塔尔、卡尔·克劳斯、罗伯特·穆齐尔、斯特凡·茨威格、弗兰茨·魏菲尔等。家喻户晓的是作家弗兰兹·卡夫卡（1883-1924）。卡夫卡出身于奥匈帝国布拉格城的一个犹太商人家庭，早年学习文学和法律，21岁开始写作，主要作品有小说《变形记》、《苦役营》、《饥饿的艺术家》、《审判》、《城堡》等。卡夫卡身体弱，终身独居，他写的小说大多数在生前未发表。他托付友人布罗德，在他死后烧毁他的作品。1924年卡夫卡死了，布罗德却出版了卡夫卡全集。

　　维也纳涌现出一批艺术家，创造出大量新颖的艺术。例如绘画方面，古斯塔夫·克里姆特（1862-1918）、埃贡·席勒（1890-1918）、奥斯卡·柯柯什卡（1886-1980）的成就得到后世高度评价。尤其古斯塔夫·克里姆特和埃贡·席勒师徒，是20世纪初期重要的表现主义画家，被誉为“奥地利绘画巨子”。建筑方面，奥托·瓦格纳（1841-1918）、阿道夫·卢斯（1870-1933）是奥地利著名建筑师和建筑理论家，现代主义建筑的先驱。

　　在科学界，热力学和统计力学的奠基人玻尔兹曼（1844-1906）是奥地利物理学家和哲学家。恩斯特·马赫（1838-1916）是奥地利著名的物理学家、生理学家、心理学家、科学史家和科学哲学家。在经济学界，维也纳是奥地利经济学派的发源地。20世纪声誉卓著的经济学家路德维希·冯·米塞斯（1881-1973），把奥地利学派带入20世纪，被誉为“现代奥地利学派之父”，主要著作有《官僚体制》、《反资本主义的心态》、《自由与繁荣的国度》等。弗里德里克·哈耶克（1899－1992）是生于奥地利的英籍经济学家，新自由主义代表人物，代表作有《通往奴役之路》《个人主义与经济秩序》等。欧根·博姆-巴维克（1851－1914）1895年成为了奥地利的财政部长，后来多次担任财政部长，1904年后担任维也纳大学的教授，对奥地利经济学派做出了重要贡献。

　　奥匈帝国时期，思想界和文化界的活力、创造力，比个人的成就更令人瞩目，许多成果的震撼效应贯穿整个20世纪。在这个帝国，艺术家和作家创作出一流的作品，思想家和学问家则攀上了世界学术高峰，文化上的辉煌成就，令世人瞩目。

帝国短期繁荣和迅速瓦解的原因

　　奥匈帝国的兴和亡，两句话可以概括：由专制走向宪政，保障了公民权利，激发了社会活力，所以辉煌一时；依靠了不该依靠的武力，吞并了不该吞并的领土，所以迅速败亡。

　　从根本上说，君主立宪制的核心是确立人民主权原则，维护个人的自由。在奥匈帝国皇帝弗兰茨·约瑟夫眼里，帝国是哈布斯堡家族的私产，他所做的一切，都是为维护王朝的权威和地位。哈布斯堡王朝的帝国传统，与政治现代化所必须的自治要求相冲突。奥匈帝国开启的现代化，要求政府按照联邦原则组建，实行立宪和代议制，整个帝国的权力结构要做调整。而且，人民要求自己应有的权利。哈布斯堡家族要维持权威性和地位，必须保持帝国经济的持续发展，政治的相对稳定，尤其良好的社会秩序。

　　奥匈帝国之所以取得进步，短期内得到发展，得益于1867年的妥协和帝国初期推行的宪政。“十二月法令”保障公民基本权利，规定了现代文明社会的人权与公民权，关键的条款是：所有人不论其宗教信仰如何，在法律面前人人平等。还规定，公民有结社、言论、出版自由，有宗教信仰自由；私有财产不可侵犯；取消人身依附关系；各民族平等。“十二月法令”以自由主义为基础，为奥匈帝国的自由主义提供了土壤。自由派建立了真正的法治原则，确立独立的司法系统，使奥匈帝国成为法制国家。政治空间的扩展极大地改变了政治环境，也影响了帝国境内的少数民族。

　　在保守的哈布斯堡家族统治下，很难想象，这个帝国产生平民政治家（这与宪政的推行分不开）。卡尔·卢埃格尔组建了右翼基督教社会党，得到奥地利社会各阶层的广泛拥护，尤其是中下层阶级，包括店主、工匠、小业主、农民，他们把卡尔·卢埃格尔称为“英雄的卡尔”。卡尔·卢埃格尔善于分析复杂的社会矛盾，采取合理的化解方式，而且取得了成功。1875年，卡尔·卢埃格尔以自由党人的身份当选市议会的议员，此后二十年里大展宏图。卡尔·卢埃格尔平易近人，经常出入咖啡馆、城市街区的小酒馆，频频接触下层群众，关心民众疾苦，注意倾听各方面的意见。卡尔·卢埃格尔的威望达到顶峰，勋章上、火柴盒上、烟斗上、酒杯上都有他的肖像，1897年当选并就任维也纳市长。新市长在市政建设方面成绩显著：煤气、电器、供水等公用事业公司收归国有；市容市貌、交通运输设备焕然一新；为了使维也纳人吸到新鲜空气，政府着手修建了新的公园。卡尔·卢埃格尔迎来了一个全新的平民政治的时代。

　　奥匈帝国命运的逆转，与军事同盟分不开。奥匈帝国1882年与德国、意大利结成三国同盟，注定了后来的败亡。奥匈帝国采取了“果断措施”吞并波斯尼亚和黑塞格维纳（1908年），直接和塞尔维亚对抗，引起更大的危机。为什么要诉诸武力？在弗兰茨·约瑟夫皇帝看来，连塞尔维亚都不能对付，何以在欧洲称大国？1914年7月29日奥匈帝国皇帝发布的战争宣言指出：君主国的荣誉必须维护；这样才能在欧洲诸国中保持其良好的声誉和地位。奥匈帝国为什么彻底解体了？这是欧洲学者经常探讨的。外部力量的撕裂，还是内政导致？在战场上面对强敌，奥匈帝国军事力量的弱点暴露无遗，只能完全依赖德国，等于放弃了“欧洲大国”的权利，战争结束，奥匈帝国的解体得到协约国认可。从这个意义上说，奥匈帝国是“自我毁灭”的。到1918年，匈牙利、捷克斯洛伐克、克罗地亚、斯洛文尼亚、波斯尼亚再也不接受哈布斯堡家族的统治，连奥地利也抛弃了哈布斯堡家族，选择了共和国。

（原载《社会科学论坛》2017年第10期）